????????????中信證券股份有限公司

(資料圖)

???????關(guān)于陜西萊特光電材料股份有限公司

????增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的核查意見

??中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為陜西萊

特光電材料股份有限公司（以下簡稱“萊特光電”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法

（試行）》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對萊特光電增加?2023

年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項進(jìn)行了審慎核查，核查情況及發(fā)表意見如下：

??一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

??（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

日召開第三屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交

易預(yù)計的議案》，本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為?295?萬元人民幣，關(guān)聯(lián)董事

王亞龍、李紅燕回避表決，其他非關(guān)聯(lián)董事一致表決通過該議案，審議程序

符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

??根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及《公司章

程》的規(guī)定，本次關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額未達(dá)到董事會及股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)。根

據(jù)《公司章程》的規(guī)定，總經(jīng)理有權(quán)批準(zhǔn)股東大會、董事會審議標(biāo)準(zhǔn)以外的

關(guān)聯(lián)交易事項，總經(jīng)理決定關(guān)聯(lián)交易事項時，如總經(jīng)理與該關(guān)聯(lián)交易有關(guān)聯(lián)

關(guān)系，該關(guān)聯(lián)交易事項由董事會審議批準(zhǔn)。因總經(jīng)理與上述日常關(guān)聯(lián)交易事

項交易對方存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司提交董事會審議上述日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事宜。

監(jiān)事會第十五次會議，分別審議通過了《關(guān)于增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)

計的議案》，本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額為?216?萬元人民幣，關(guān)聯(lián)董事王亞

龍、李紅燕回避表決，其他非關(guān)聯(lián)董事、非關(guān)聯(lián)監(jiān)事一致表決通過該議案，

?審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。該議案無需提交公司股東大會審議。

???公司董事會在審議該議案前取得了獨(dú)立董事的事前認(rèn)可，獨(dú)立董事同意

?將該議案提交至公司董事會進(jìn)行審議。獨(dú)立董事認(rèn)為：公司增加?2023?年度日

?常關(guān)聯(lián)交易額度有利于提高公司資產(chǎn)的使用效率，增加收入，關(guān)聯(lián)交易價格

?參照市場定價協(xié)商制定，定價公允、合理，符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文

?件及《公司章程》的規(guī)定，不影響公司的獨(dú)立性，也不存在損害公司和股東

?利益的行為。我們同意將該議案提交公司第三屆董事會第二十三次會議審議。

???獨(dú)立董事對該議案進(jìn)行審議并發(fā)表了獨(dú)立意見：公司增加?2023?年度日常

?關(guān)聯(lián)交易，有利于提高公司資產(chǎn)的使用效率，增加收入，關(guān)聯(lián)交易定價公平、

?合理，不會對公司及公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生不利影響。審議程序符合

?相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已依法回避，不會損害公司或股東利益，亦

?不會影響公司的獨(dú)立性，我們同意公司本次新增日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計事項。

?審議通過《關(guān)于增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》。與會委員認(rèn)為，

?公司增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易事項有利于提高公司資產(chǎn)的使用效率，增加

?收入，關(guān)聯(lián)交易參考市場價格定價，定價公平合理，程序合法，未損害公司

?及股東的利益。審計委員會同意該議案，并將該議案提交公司董事會審議。

???（二）本次新增日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額和類別

???本次新增日常關(guān)聯(lián)交易主要系原租賃合同續(xù)簽所致。公司全資子公司蒲

?城萊特與蒲城特萊晶簽署的《工業(yè)用房租賃合同》租賃期限為?2023?年?3?月?1

?日至?2023?年?8?月?31?日，公司與西安特萊晶簽署的《廠房租賃合同》租賃期

?限為?2023?年?3?月?1?日至?2023?年?8?月?31?日。因蒲城特萊晶與西安特萊晶自有

?廠區(qū)尚未完成建設(shè)，預(yù)計于?2023?年年底建設(shè)完成，因此蒲城特萊晶與西安特

?萊晶需與公司續(xù)簽租賃合同并新增關(guān)聯(lián)交易，具體情況如下：

????????????????????????????????????????????????單位：萬元

?????????????????????????????現(xiàn)?2023

????????????????原預(yù)計?????????????????2023?年?1-7?月與關(guān)

???????????????????????本次擬增加?年度預(yù)???????????????????本次增加關(guān)聯(lián)交易

關(guān)聯(lián)交易類別???關(guān)聯(lián)人???2023?年度???????????????聯(lián)人累計已發(fā)生

????????????????????????預(yù)計金額?計總金????????????????????預(yù)計額度的原因

?????????????????金額????????????????????的交易金額

??????????????????????????????額

???????????上海特萊

向關(guān)聯(lián)人出

???????????晶科技有?????????????????????????????????????????????提高公司資產(chǎn)使

租房屋及配???????????????233????216????????449???????193.14

???????????限公司及?????????????????????????????????????????????用效率，增加收入

套設(shè)施服務(wù)

???????????其子公司

?合計?????????????????233????216????????449???????193.14???????????/

?注?1：以上數(shù)據(jù)均為含稅金額，均按四舍五入原則保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù).

???（三）前次日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計及實(shí)際發(fā)生情況

???????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元

?關(guān)聯(lián)交易類別??????????????關(guān)聯(lián)人?????????????????????????實(shí)際發(fā)生金?????????際發(fā)生金額差

???????????????????????????????????????計金額

?????????????????????????????????????????????????????額?????????異較大的原因

向關(guān)聯(lián)人代收代付水?????????蒲城鯤鵬半導(dǎo)體材料

電蒸汽費(fèi)等?????????????有限公司

向關(guān)聯(lián)人代收代付水?????????上海特萊晶科技有限

費(fèi)?????????????????公司及其子公司

??????????????????上海特萊晶科技有限

向關(guān)聯(lián)人出租房屋??????????????????????????????233.00???????193.14????????????/

??????????????????公司及其子公司

??????合計??????????????????????????????295.00???????246.92????????????/

?注?1：以上數(shù)據(jù)均為含稅金額，均按四舍五入原則保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)

???二、關(guān)聯(lián)人基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系

???（一）關(guān)聯(lián)人的基本情況

???企業(yè)名稱：上海特萊晶

???法定代表人：王亞龍

???注冊資本：60,000?萬元人民幣

???公司類型：有限責(zé)任公司（自然人投資或控股）

???成立日期：2022?年?9?月?20?日

???住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路?888?號?C?樓

???經(jīng)營范圍：一般項目：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技

?術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；新材料技術(shù)研發(fā)；新材料技術(shù)推廣服務(wù)；發(fā)電技術(shù)服務(wù)；

?太陽能發(fā)電技術(shù)服務(wù)；非金屬礦及制品銷售；光伏設(shè)備及元器件銷售；石墨

及碳素制品銷售；集成電路芯片及產(chǎn)品銷售；建筑材料銷售；化工產(chǎn)品銷售

（不含許可類化工產(chǎn)品）；包裝材料及制品銷售；機(jī)械設(shè)備租賃；租賃服務(wù)

（不含許可類租賃服務(wù)）；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；進(jìn)出口代理。（除依

法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。

??股權(quán)結(jié)構(gòu)：王亞龍占比?53%，其他股東占比?47%。

??上海特萊晶科技有限公司為新設(shè)公司，開展正常生產(chǎn)經(jīng)營活動不足一年，

暫無完整會計年度數(shù)據(jù)。

??企業(yè)名稱：蒲城特萊晶

??法定代表人：王亞龍

??注冊資本：5,000?萬元人民幣

??公司類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股的法人獨(dú)資)

??成立日期：2022?年?11?月?3?日

??住所：陜西省渭南市蒲城縣高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)

??經(jīng)營范圍：一般項目：化工產(chǎn)品生產(chǎn)（不含許可類化工產(chǎn)品）；專用化

學(xué)產(chǎn)品制造（不含危險化學(xué)品）；高性能纖維及復(fù)合材料制造；塑料包裝箱

及容器制造；石墨及碳素制品制造；非金屬礦物制品制造；新型建筑材料制

造（不含危險化學(xué)品）；包裝專用設(shè)備制造；非金屬礦物材料成型機(jī)械制造；

非金屬礦及制品銷售；建筑材料銷售；包裝材料及制品銷售；石墨及碳素制

品銷售；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；進(jìn)出口代理；機(jī)械設(shè)備租賃；租賃服務(wù)

（不含許可類租賃服務(wù)）(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開

展經(jīng)營活動)。

??股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海特萊晶科技有限公司持股?100%

??蒲城特萊晶為新設(shè)公司，其開展正常生產(chǎn)經(jīng)營活動不足一年，暫無完整

會計年度數(shù)據(jù)。

??企業(yè)名稱：西安特萊晶

??法定代表人：王亞龍

??注冊資本：5,000?萬元人民幣

??公司類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股的法人獨(dú)資)

??成立日期：2023?年?2?月?22?日

??住所：陜西省西安市高新區(qū)乾元路?199?號?3?幢?3?號樓

??經(jīng)營范圍：一般項目：非金屬礦物制品制造；非金屬礦及制品銷售；非

金屬礦物材料成型機(jī)械制造；包裝專用設(shè)備制造；包裝專用設(shè)備銷售；新材

料技術(shù)推廣服務(wù)；新材料技術(shù)研發(fā)；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；進(jìn)出口代理；

機(jī)械設(shè)備租賃；租賃服務(wù)（不含許可類租賃服務(wù)）。(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目

外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動)

??股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海特萊晶科技有限公司持股?100%

??西安特萊晶為新設(shè)公司，開展正常生產(chǎn)經(jīng)營活動不足一年，暫無完整會

計年度數(shù)據(jù)。

??（二）與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

??上海萊特晶及其子公司為公司實(shí)際控制人實(shí)際控制且擔(dān)任董事的企業(yè)，

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上海萊特晶及其子公

司為公司的關(guān)聯(lián)法人。

??（三）履約能力分析

??上述關(guān)聯(lián)人依法存續(xù)經(jīng)營，雙方交易能正常結(jié)算，前期合同往來執(zhí)行情

況良好，具備良好的履約能力。公司就上述交易事項與相關(guān)方簽署合同或協(xié)

議并嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，雙方履約具有法律保障。

??三、本次增加日常關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容

???（一）關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

???公司本次與關(guān)聯(lián)方新增的?2023?年度的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計主要為公司向關(guān)

聯(lián)方出租房屋及配套設(shè)施服務(wù)。各方遵照公平、公正的市場原則進(jìn)行，相關(guān)

交易遵循公允定價原則，并結(jié)合市場價格情況協(xié)商確定。

???（二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

租賃物座落在陜西省渭南市蒲城縣高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，廠房及其配套用房

面積為?6,596?平方米，租賃期限為?2023?年?3?月?1?日至?2023?年?8?月?31?日，租

金為每月?79,152?元，折合月標(biāo)準(zhǔn)租金為?12?元/月*平方米（含物業(yè)費(fèi)），租金

按季度支付。租賃期內(nèi)，蒲城特萊晶應(yīng)自行安裝水、電、氣表并自行負(fù)擔(dān)因

其使用及生產(chǎn)而發(fā)生的水、電、氣等各項動力能源消耗費(fèi)用及廢氣、廢水、

固廢等廢棄物的處理費(fèi)用，上述費(fèi)用如按照合同約定需蒲城萊特代扣代繳的，

蒲城特萊晶應(yīng)在蒲城萊特代扣代繳相關(guān)費(fèi)用后五個工作日內(nèi)將代繳費(fèi)用支付

至蒲城萊特。

安市高新區(qū)長安通訊產(chǎn)業(yè)園內(nèi)，廠房面積為?6,825?平方米，租賃期限為?2023

年?3?月?1?日至?2023?年?8?月?31?日，租金為每月?307,125?元，折合月標(biāo)準(zhǔn)租金為

行安裝水、電、氣表并自行負(fù)擔(dān)因其使用及生產(chǎn)而發(fā)生的水、電、氣等各項

動力能源消耗費(fèi)用及廢氣、廢水、固廢等廢棄物的處理費(fèi)用，上述費(fèi)用如按

照合同約定需公司代扣代繳的，西安特萊晶應(yīng)在公司代扣代繳相關(guān)費(fèi)用后五

個工作日內(nèi)將代繳費(fèi)用支付至公司。

???除已簽署協(xié)議外，公司及子公司與上述關(guān)聯(lián)人將在本次董事會審議通過

增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的事項后，根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況與關(guān)聯(lián)人簽署

具體的合同或協(xié)議。

???四、日常關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

???（一）關(guān)聯(lián)交易的必要性

??公司及子公司向上述關(guān)聯(lián)方出租的房屋及配套設(shè)施服務(wù)處于閑置狀態(tài)，上述

日常關(guān)聯(lián)交易在確保公司及子公司業(yè)務(wù)正常開展前提下進(jìn)行，有利于盤活公

司資產(chǎn)，提高公司資產(chǎn)使用效率，增加公司收入。

??（二）關(guān)聯(lián)交易定價的公允性、合理性

??公司及子公司與上述關(guān)聯(lián)方之間的交易是基于正常的市場交易條件基礎(chǔ)

上進(jìn)行的，符合商業(yè)慣例，向關(guān)聯(lián)方出租房屋的交易及價格系參考房屋所在

地同一地段的辦公用房（及廠房）活躍市場價格,并考慮所處辦公位置、新舊

程度、配套設(shè)施等因素確定，定價公允、合理，不存在對公司或關(guān)聯(lián)方利益

輸送的情況。交易價格遵循公允定價原則，交易遵循了公平、公開、公正的

市場原則，不存在損害公司和全體股東尤其是中小股東利益的行為。

??（三）關(guān)聯(lián)交易的持續(xù)性

??本次交易的關(guān)聯(lián)方自有廠區(qū)正在建設(shè)過程中，預(yù)計今年年底建設(shè)完成，

建設(shè)完成后將不再承租公司及子公司相應(yīng)房屋，屆時上述關(guān)聯(lián)交易事項將不

再持續(xù)。上述關(guān)聯(lián)交易系在確保公司及子公司業(yè)務(wù)正常開展前提下進(jìn)行的短

期租賃行為，關(guān)聯(lián)交易定價公允、合理，不會對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果

產(chǎn)生重大影響，亦?不會對公司的獨(dú)立性產(chǎn)生重大影響?。

??五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

??本次萊特光電關(guān)于增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計已經(jīng)公司第三屆董事

會第二十三次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議和第三屆董事會審計委員會

第十三次會議審議通過，關(guān)聯(lián)董事根據(jù)相關(guān)規(guī)定對該議案回避表決。獨(dú)立董

事發(fā)表了明確同意的事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見。該事項符合公司生產(chǎn)經(jīng)營的

實(shí)際需要，公司不會因此類交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴，上述關(guān)聯(lián)交易以市場

價格為定價依據(jù)，遵循公平、合理的原則，未損害公司及公司中小股東的利

益，未影響公司的獨(dú)立性，審議程序符合《公司法》《公司章程》等的規(guī)定，

相關(guān)決議合法、有效。

??保薦機(jī)構(gòu)對公司增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項無異議。

（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于陜西萊特光電材料股份有限公司

增加?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的核查意見》之簽署頁）

保薦代表人：

???????????王家驥????????????劉純欽

???????????????????????????中信證券股份有限公司

????????????????????????????????年???月???日

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關(guān)鍵詞：